十大管理：基于过程
PMBOK第七版：12个项目管理原则，基于价值
价值驱动的项目管理知识体系关注价值的实现，包含了项目管理原则、绩效域、项目生命周期、过程组、10 大知识领域和价值交付系统。在整个生命周期过程中，项目管理者需要始终坚持项目管理原则，通过涵盖10大知识领域的项目管理过程组对项目进行管理，同时需要密切关注干系人、团队、开发方法和生命周期、规划、项目工作、交付、测量、不确定性这8个与绩效密切相关的因素，我们称之为绩效域。通过这8个绩效域帮助项目在系统内运作，实现价值交付系统的功能，为组织及其干系人创造价值，从而实现组织的战略和目标。
18.1 干系人绩效域
干系人绩效域涉及与干系人相关的活动和职能。在项目整个生命周期过程中有效执行本绩效域可以实现的预期目标主要包含:
1）与干系人建立高效的工作关系
2）干系人认同项目目标
3）支持项目的干系人提高了满意度，并从中收益
4）反对项目的干系人没有对项目产生负面影响
在项目整个生命周期过程中，为了有效执行干系人绩效域，项目经理需要重点促进干系人的参与。
18.1.1 绩效要点
1）识别
2）理解和分析
3）优先级排序
4）参与
5）监督
18.1.2 与其他绩效的相互作用
干系人主要参与的项目工作包括：
1）为项目团队定义需求和范围，并对其进行优先级排序
2）参与并制定规划
3）确定项目可交付物和项目成果的验收和质量标准
4）客户、高层管理人员、项目管理办公室领导或项目集经理等干系人将重点关注项目及其可交付物绩效的测量
18.1.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 建立高效的工作关系 | 干系人参与的连续性：通过观察、记录方式，对干系人参与的连续性进行衡量 |
| 干系人认同项目目标 | 变更的频率：对项目范围、产品需求的大量变更或修改可能表明干系人没有参与进来或与项目目标不一致 |
| 支持项目的干系人提高了满意度，并从中获益；反对项目的干系人没有对项目产生负面影响 | 1）干系人行为：干系人的行为可表明项目受益人是否对项目感到满意和表示支持，或者他们是否反对项目 2）干系人满意度：可通过调研、访谈和焦点小组方式，确定干系人满意度，判断干系人是否感到满意和表示支持，或者他们对项目及其可交付物是否表示反对 3）干系人相关问题和风险：对项目问题日志和风险登记册的审查可以识别与单个干系人有关的问题和风险 |
18.2 团队绩效域
团队绩效域涉及项目团队人员有关的活动和职能。在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：
- 共享责任
- 建立高绩效团队
- 所有团队成员都展现出相应的领导力和人际关系技能
在项目整个生命周期过程中，为了有效执行团队绩效域，项目经理需要重点关注：项目团队文化、高绩效项目团队和领导力技能
18.2.1 绩效要点
1.项目团队文化
透明、诚信、尊重、积极的讨论、支持、勇气、庆祝成功
2.高绩效项目团队
开诚布公的沟通、共识、共享责任、信任、协作、适应性、韧性、赋能、认可
3.领导力技能
建立和维护愿景、批判性思维、激励
4.人际关系技能
情商（自我意识，自我管理/自我调节，社交意识，社交技能）
决策：单方面决策/群体决策
冲突管理：1）尊重、开诚布公地进行沟通 2）聚焦于问题 3）聚焦于当前和未来 4）共同寻找备选方案
18.2.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.2.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 共享责任 | 目标和责任心：所有项目团队成员都了解愿景和目标。项目团队对项目的可交付物和项目成果承担责任 |
| 建立高绩效团队 | 1）信任与协作程度：项目团队彼此信任，相互协作 2）适应变化的能力：项目团队适应不断变化的情况，并在面对挑战时有韧性 3）彼此赋能：项目团队感到被赋能，同时项目团队对其成员赋能并认可 |
| 所有团队成员都展现出相应的领导力和人际关系技能 | 管理和领导力风格适宜性：项目团队成员运用批判性思维和人际关系技能；项目团队成员的管理和领导力风格适合项目的背景和环境 |
18.3 开发方法和生命周期绩效域
在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以事项预期目标，主要包含：
1）开发方法与项目交付物相符合
2）将项目交付于干系人价值紧密关联
3）项目生命周期由促进交付节奏的项目阶段和产生项目交付物所需的开发方法组成
为了有效执行此绩效域，项目经理需要重点关注：交付节奏、开发方法及其选择、协调交付节奏和开发方法及生命周期
18.3.1 绩效要点
1.交付节奏
一次性交付、多次交付、定期交付和持续交付
2.开发方法
预测型、混合型（迭代型，增量型）、适应型
3.开发方法
1）产品
创新程度、需求确定性、范围稳定性、变更的难易程度、交付物的性质、风险、安全需求、法规
2）项目
干系人、进度制约因素、资金可用情况
3）组织
组织结构、文化、组织能力、项目团队的规模和所处位置
18.3.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.3.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 开发方法与项目交付物相符合 | 产品质量和变更成本：采用适宜的开发方法，可交付物的的产品变量比较高，变更成本相对较小 |
| 将项目交付与干系人价值紧密联系 | 价值导向型项目阶段：按照价值导向将项目工作从启动到收尾划分为多个项目阶段，项目阶段中包括适当的退出标准 |
| 项目生命周期由促进交付节奏的项目阶段和产生项目交付物所需的开发方法组成 | 适宜的交付节奏和开发方法：如果项目具有多个可交付物，且交付节奏和开发方法不同，可将生命周期阶段进行重叠或重复 |
18.4 规划绩效域
预期目标包括：
- 项目以有条理、协调一致的方式推进
- 应用系统的方法交付项目成果
- 对演变情况进行详细说明
- 规划投入的时间成本是适当的
- 规划的内容对管理干系人的需求而言是充分的
- 可以根据新出现的和不断变化的需求进行调整
在项目整个生命周期过程中，为了有效执行规划绩效域，项目经理需要重点关注：规划的影响因素、项目估算、项目团队组成和结构规划、沟通规划、实物资源规划、采购规划、变更规划、度量指标和一致性
18.4.1 绩效要点
1.规划的影响因素
开发方法、项目可交付物、组织需求、市场条件、法律或法规限制
2.项目估算
区间、准确度、精确度、信心
估算方法：确定性估算和概率估算；绝对估算和相对估算；基于工作流的估算，对不确定性的调整估算
3.项目团队组成和结构规划
4.沟通规划
5.实物资源规划：指人力资源以外的任何资源，包括材料、设备、软件、测试环境、许可证等
6.采购规划
7.变更规划
8.度量指标和一致性
18.4.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.4.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 项目以有条理、协调一致的方式推进 | 绩效偏差：对照项目基准和其他度量指标对项目结果进行绩效审查表明项目正在按计划进行，绩效偏差处于临界值范围内 |
| 应用系统的方法交付项目成果 | 规划的整体性：交付进度、资金提供、资源可用性、采购等表明项目是以整体方式进行规划的，没有差距或不一致之处 |
| 对演变情况进行详细说明 | 规划的详尽程度：与当前信息相比，可交付物和需求的初步信息是适当的、详尽的；与可行性研究与评估相比，当前信息表明项目可以生成预期的可交付物和成果 |
| 规划投入的时间成本是否是适当的 | 规划适宜性：项目计划和文件表明规划水平适合于项目 |
| 规划的内容对管理干系人的需求而言时充分的 | 规划的充分性：沟通管理计划和干系人信息表明沟通足以满足干系人的期望 |
| 可以根据新出现的和不断变化的需求进行调整 | 可适应性变化：采用待办事项列表的项目，在整个项目期间会对各个计划作出调整。采用变更控制过程的项目具有变更控制委员会，会议的变更日志和文档表明变更控制过程正在得到应用 |
18.5 项目工作绩效域
项目工作绩效域涉及项目工作相关的活动和职能。项目工作可使项目团队保持专注，并使项目活动顺利进行。在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：
1）高效且有效的项目绩效
2）适合项目和环境的项目过程
3）干系人适当的沟通和参与
4）对实物资源进行了有效管理
5）对采购进行了有效管理
6）有效处理了变更
7）通过持续学习和过程改进提高了团队能力
重点关注：项目过程、项目制约因素、专注于工作过程和能力、管理沟通和参与、管理实物资源、处理采购事宜、监督新工作和变更、学习与持续改进
18.5.1 绩效要点
1.项目过程
优化过程方法：
- 精益生产法
- 召开回顾会议
- 价值导向审查
2.项目制约因素
3.专注于工作过程和能力
4.管理沟通和参与
5.管理实物资源
目标包括：1）减少或消除现场的材料搬运和储存 2）消除材料等待时间 3）最小化报废和浪费 4）促进安全的工作环境等
6.处理采购事宜
7.监督新工作和变更
18.5.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.5.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 高效且有效的环境绩效 | 状态报告：通过状态报告可以表明项目工作有效率且有效果 |
| 适合项目和环境的项目过程 | 过程的适宜性：证据表明，项目过程是为满足项目和环境的需要而裁剪的 过程相关性和有效性：过程审计和质量保障活动表明，过程具有相关性且正得到有效使用 |
| 干系人适当的沟通和参与 | 沟通有效性：项目沟通管理计划和沟通文件表明，所计划的信息与干系人进行了沟通，如有新的信息沟通需求或误解，可能表明干系人的沟通和参与活动缺乏成效 |
| 对实物资源进行了有效管理 | 资源利用率：所用资料的数量、抛弃的废料和返工量表明，资源正得到高效利用 |
| 对采购进行了有效管理 | 采购过程适宜：采购审计表明，所采用的适当流程足以开展采购工作，而且承包商正在按计划开展工作 |
| 有效处理了变更 | 变更处理情况：适应预测型方法的项目已建立变更日志，该日志表明，正在对变更作出全面评估，同时考虑了范围、进度、预算、资源、干系人和风险的影响；采用适应性方法的项目已建立待办事项列表，该列表显式完成范围的比率和增加新范围的比率 |
| 通过持续学习和过程改进提高了团队能力 | 团队绩效：团队状态报告表明，错误和返工减少，而效率提高 |
18.6 交付绩效域
交付绩效域涉及与交付项目相关的活动和职能。在项目整个生命周期过程中，预期目标主要包括：
1）项目有助于事项业务目标和战略
2）项目实现了预期成果
3）在预定时间内实现了项目收益
4）项目团队对需求有清晰的理解
5）干系人接受项目可交付物和成果，并对其满意
项目经理需重点关注价值的交付、可交付物、质量
18.6.1 绩效要点
1.价值的交付
2.可交付物
1）需求启发：记录需要的要求：清晰、可核实、一致性、完整、可跟踪
2）不断演变和发现的需求
3）管理需求
4）定义范围和管理变更
3.质量
18.6.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.6.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 项目有助于实现业务目标和战略 | 目标一致性：组织的战略计划、可行研究报告以及项目授权文件表明，项目可交付物和业务目标保持一致 |
| 项目实现了预期成果 | 项目完成度：项目基础数据表明，项目仍处于正轨，可实现预期成果 |
| 在预定时间内实现了项目收益 | 项目收益：进度表明财务指标和所规划的交付正在按计划实现 |
| 项目团队对需求有清晰地理解 | 需求稳定性：在预测型项目中，初始需求的变更很少，表明对需求的真正理解度较高。在需求不断演变的适应性项目中，项目进展中阶段性需求确认反映了干系人对需求的理解 |
| 干系人接受项目可交付物和成果，并对其满意 | 干系人满意度：访谈、观察和最终用户反馈可表明干系人对可交付物的满意质量问题：投诉或退货等质量相关问题的数量也可用于表示满意度 |
18.7 度量绩效域
度量绩效域涉及评估项目绩效和采取应对措施相关的活动和职能。度量是评估项目绩效，并采取适当的应对措施，以保持最佳项目绩效的过程。在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：
1）对项目状况充分理解
2）数据充分，可支持决策
3）及时采取行动，确保项目最佳绩效
4）能够基于预测和评估做出决策，事项目标并产生价值
18.7.1 绩效要点
1.制定有效的度量指标
1）关键绩效指标（KPI）
类型：提前指标（预测），滞后指标（测量项目可交付物或重大项目事件）：在事后提供信息，反映的是过去的绩效或状况
2）有效度量指标：SMART
S（specific）：具体的
M（measurable）：有意义的
A（attainable）：可实现的
R（relevant）：具有相关性
T（time-bount）：具有及时性
2.度量内容及相应指标
常见度量指标类别包括：可交付物、交付、基准绩效、资源、价值、干系人和预测型度量指标
1）可交付物的度量指标
- 有关错误或缺陷的信息：缺陷来源、缺陷数量、已解决的缺陷数量
- 绩效度量指标：物理或功能属性
- 技术绩效度量指标
2）交付的度量指标：与正在进行的工作相关
- 在制品
- 提前期：进入待办事项列表到迭代或发布结束的实际消耗时间
- 周期时间：与提前期相关，指项目团队完成任务所需的时间（从做到做完的时间）
- 队列大小
- 批量
- 过程效率
3）基准绩效的度量指标：最常见的是进度基准和成本基准
- 针对进度基准：①开始日期和完成日期 ②人力投入和持续时间 ③进度偏差（SV） ④进度绩效指数（SPI）
- 针对成本基准：①与计划成本相比的实际成本/燃烧率 ②成本偏差（CV） ③成本绩效指数（CPI）
4）资源的度量指标：①与实际资源利用率相比的计划资源利用率 ②与实际资源成本相比的计划资源成本
5）价值的度量指标：
①成本效益比
②计划收益交付与实际收益交付的对比
③投资回报率（ROI）
④净现值（NPV）
6）干系人的度量指标
①净推荐之（NPS）：-100~100
②情绪图
③士气
④离职率
7）预测型度量指标
- 完工尚需估算（ETC）
- 完工估算（EAC）
- 完工偏差（VAC）
- 完工尚需绩效指数（TCPI）
- 回归分析
- 产量分析
3.展示度量信息和结果
1）仪表盘：信号灯图、横道图、饼状图、控制图
2）大型可见图表 / 信息发射源（BVC）：实物展示工具
3）任务版
4）燃烧图
4.度量陷阱
1）霍桑效应
2）虚荣指标
3）士气低落
4）误用度量指标
5）确认偏见
6）相关性与因果关系混淆
5.基于度量进行诊断
制定临界值
6.持续改进
18.7.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.7.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 对项目状况充分理解 | 度量结果和报告：通过审计度量结果和报告，可表明数据是否可靠 |
| 数据充分，可支持决策 | 度量结果：度量结果可表明项目是否按预期进行，或者是否存在偏差 |
| 及时采取行动，确保项目最佳绩效 | 度量结果：度量结果提供了提前指标以及当前状态，可导致及时的决策和行动 |
| 能够基于预测和评估做出决策，实现目标并产生价值 | 工作绩效数据：回顾过去的预测和当前的工作绩效数据可发现，以前的预测是否准确地反映了目前的情况。将实际绩效与计划绩效进行比较，并评估业务文档，可表明项目事项预期价值的可能性 |
18.8 不确定性绩效域
广义的不确定性是一种不可知或不可预测的状态，不确定性包含以下意义：
- 风险
- 模糊性
- 复杂性
预期目标主要包含：
- 了解项目的雨欣环境，包括技术、社会、政治、市场和经济环境等
- 积极识别、分析和应对不确定性
- 了解项目中多个因素之间的相互依赖关系
- 能够对威胁和机会进行预测，了解问题的后果
- 最小化不确定性对项目交付的负面影响
- 能够利用计划改进项目的绩效和成果
- 有效利用成本和进度储备，与项目目标保持一致等
18.8.1 绩效要点
1.风险：确定风险临界值
2.模糊性
概念模糊小：缺乏有效的理解，通过正式地确立共同的规则并定义术语
情景模糊性：可能出现多个结果时。解决方案：①渐进明细 ②实验 ③原型法
3.复杂性
基于系统的复杂性 ①解耦 ②模拟
重新构建的复杂性 ①多样性 ②平衡
基于过程的复杂性 ① 迭代 ②参与 ③故障保护
4.不确定性
应对方法：
1）收集信息
2）为多种结果做好准备：制定可用的解决方案，包括备份或应急计划
3）集合设计：从各种备选方案中选择最佳方案
4）增加韧性
18.8.2 与其他绩效的相互作用（略）
18.8.3 执行效果检查
| 预期目标 | 指标及检查方法 |
|---|---|
| 了解项目的运行环境，包括技术、社会、政治、市场和经济环境等 | 环境因素：团队在评估不确定性、风险和应对措施时考虑了环境因素 |
| 积极识别、分析和应对不确定性 | 风险应对措施：与项目制约因素（例如：预算、进度和绩效）的优先级排序保持一致 |
| 了解项目中多个因素之间的相互依赖关系 | 应对措施适宜性：应对风险、复杂性和模糊性的措施适合于项目 |
| 能够对威胁和机会进行预测，了解问题的后果 | 风险管理机制或系统：用于识别、分析和应对风险的系统非常强大 |
| 最小化不确定性对项目交付的负面影响 | 项目绩效处于临界值内：满足计划的交付日期，预算执行情况处于偏差临界值内 |
| 能够利用机会改进项目的绩效和成果 | 利用机会的机制：团队适应既定机制来识别和利用计划 |
| 有效利用成本和进度储备，与项目目标保持一致 | 储备使用：团队采取步骤主动预防威胁，有效适应成本或进度储备 |