信息披露失职！CFTC对掉期交易商StoneX 处以 65 万美元罚款

美国商品期货委员会周三（9月20日）宣布对注册掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）发出起诉和解令，原因是该公司未能披露数千项交易前中期市场标记（PTMMM），违反了CFTC适用于掉期交易商的《商业行为准则》。该命令要求StoneX支付65万美元的民事罚款，完成补救措施并向执法部门提交合规报告。

CFTC调查发现，对2016年至2022年间发生的大量交易，StoneX未能实施适当程序来确保其PTMMM准确，未能就PTMMM披露要求对其相关人员进行充分培训和监督，且未能及时向交易对手提供PTMMM。StoneX承认了上述调查结果。

今年年初，StoneX 还因违反了美国全国期货协会（NFA）的多项合规规则，被该机构处以了100万美元的罚款。