系统集成项目管理工程师（中级） -- 项目管理（二）

一、单个项目的管理过程

(1）启动过程组的主要任务是确定并核准项目或项目阶段。在项目开始阶段，启动过程的主要成果就是形成一个项目章程和选择一位项目经理。 (2）规划过程组的主要任务是确定和细化目标，并规划为实现项目目标和项目范围的行动方针和路线，确保实现项目目标。规划过程的主要成果包括完成工作任务分解结构、项目进度计划和项目预算。 (3）执行过程组的主要任务是通过采取必要的行动，协调人力资源和其他资源，整体地、有效地实施项目计划。执行过程的主要成果就是交付实际的项目工作。 (4）监控过程组的主要任务是定期测量和实时监控项目进展情况，发现偏离项目管理计划之处，及时采取纠正措施和变更控制，确保项目目标的实现。监控过程的主要成果就是，在要求的时间、成本和质量限制范围内获得满意的结果。 (5）收尾过程组的主要任务是采取正式的方式对项目成果、项目产品、项目阶段进行验收，确保项目或项目阶段有条不紊地结束。收尾过程的主要成果包括项目的正式验收、项目审计报告和项目总结报告编制以及项目组成员的妥善安置。

二、项目立项管理

1、项目立项管理包括的主要内容有:需求分析、编制项目建议书、可行性研究、项目审批、招投标、合同谈判与签订。 2、需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析，弄清项目发起人及其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的什么问题及这些问题的来龙去脉。可以说，需求分析就是确定待开发信息系统要“做什么”。 3、可行性研究是为避免盲目投资，在决定一个信息系统项目是否应该立项之前，对项目的背景、意义、目标、开发内容、国内外同类产品和技术、本项目的创新点、技术路线、投资额度与详细预算、融资措施、投资效益，以及项目的社会效益等多方面进行全面的分析研究，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见。

三、项目建议书

1、项目建议书（又称立项申请〉是项目建设单位向本单位内的项目主管机构或上级主管部门提交项目申请时所必需的文件。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。有些企业单位根据自身发展需要自行决定建设的项目，也参照这一模式首先编制项目建议书。 2、项目建议书的主要内容有:项目简介与项目建设单位情况、项目的必要性、业务分析、总体建设方案、本期项目建设方案、环保、消防、职业安全、项目实施进度、投资估算与资金筹措、效益风险分析等。

四、可行性研究

1、信息系统项目可行性分析的目的就是，用最小的代价在尽可能短的时间内确定以下问题:项目有无必要?能否完成?是否值得去做? 2、对项目的技术、经济、社会等可行性进行研究。 3、可行性研究一般应包括以下内容: (1）投资必要性。主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。 (2）技术可行性。主要是从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。 (3）财务可行性。主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。 (4）组织可行性。制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。 (5）经济可行性。主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。 (6）社会可行性。主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。 (7) 风险因素及对策。主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。 4、项目建设单位应依据项目建议书批复，按照《国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求》的规定，招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询机构编制项目可行性研究报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

五、建设方的立项管理

1、建设方的立项管理要经历项目建议书的编写、申报和审批，初步可行性研究，详细可行性研究，编写可行性报告，项目论证与评估,招标等步骤。 2、首先要注意区分建设方和承建方的概念。需要获得产品、服务或成果的一方称为采购方（或称为建设方)，提供产品、服务或成果的一方称为供应方（或称为承建方)。 3、经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考;也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所说的**“立项”决策**。 4、详细可行性研究方法有很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。详细可行性研究的内容包括需求确定，现有资源、设施情况分析，设计（初步)技术方法，项目实施进度计划建设，投资估算和资金筹措计划，项目组织、人力资源、技术培训计划，经济和社会效益分析（效果评价)，合作/协作方式等。

六、承建方的立项管理

1、承建方的立项管理要经历项目识别、项目论证、投标等步骤。 2、在项目识别这一步，主要的任务就是“找项目”。项目可从以下 3个方面去寻找: ①从政策导向中寻找机会; ②从市场需求中寻找机会; ③从技术发展中寻找机会。 3、承建方也要进行项目论证。由于是承担建设任务，并由采购方支付费用,因此承建方还应投标，根据建设方的要求来编制投标书。

七、招投标流程

1、招投标中主要需要经历招标、投标、开标、评标、中标5个过程。 2、招标一定要坚持公开、公平、公正、诚实信用的原则。采购方也可以委托招标代理机构组织招投标。招标又有公开招标和邀请招标之分。

八、招标

1、下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理，以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。 2、招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标;邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 3、招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的,应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。 4、招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

九、投标、开标、评标、中标

1、投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。 2、投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，则应当在投标文件中载明。 3、开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。 4、评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。 5、中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。 6、招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。 7、中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。 8、合同谈判时要特别注意的是应当先谈技术条款，再谈商务条款。 9、签订合同需要注意的是自中标通知书发出之日起三十日内应当签订。如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废而与第二候选投标人进行签约。此外，合同中应当写明项目名称、标的内容、范围和要求、计划、进度、地点、保密约定、风险责任、技术成果的归属、验收标准、价格及付款方式、违约金、索赔等。